Вы находитесь в режиме подсказок Выключить
Глоссарий

CFI

Категория — Параметры эмиссии
Код CFI (Classification of Financial Instruments) — это шестизначный буквенный код, который содержит основную информацию о финансовом инструменте (вид, тип и форма выпуска, особенности обращения, погашения и другое). Данный код не является уникальным, но дополняет ISIN-код. Как правило CFI-код присваивается одновременно с ISIN-кодом.

CFI-код состоит из 6 латинских букв:
Первая буква характеризует общий уровень классификации — Категории. Существует 6 основных типов, ниже представлены часто встречаемые:
E — Equities (Акции и иные долевые инструменты)
D — Debt Instrument (Долговые инструменты)
R — Rights/Entitlements (Права)
O — Options (Опционы)
F — Futures (Фьючерсы)
M — Miscellaneous (Другие)

Вторая буква конкретизирует группы внутри каждой Категории. Например, для категории Долговые инструменты существует более 8 групп, таких как:
B — Bonds (Облигации)
С — Convertible bonds (Конвертируемые облигации)
T — Medium-term notes (Среднесрочные ноты)
Y — Money market instruments (Инструменты денежного рынка)
G — Mortgage-backed securities (Ипотечные ценные бумаги)
A — Asset-backed securities (Ценные бумаги, обеспеченные активами)
N — Municipal bonds (Муниципальные облигации)
D — Depositary receipts on debt instruments (Депозитарные расписки на долговые инструменты)

Последующие буквы с 3 по 6 символ показывают характеристики, присущие каждой группе. Для Облигаций это может быть тип ставки, условия погашения, форма облигации и другое.

Символ «X» означает, что данный атрибут финансового инструмента не определен по причине отсутствия информации, не может быть применим на момент присвоения кода или не применяется для данной категории или группы инструмента.

Как правило, CFI-код остается неизменным, но есть два исключения:
• Замещение символов «X», несущих неопределенные значения, на конкретные в ходе размещения финансового инструмента, по его результатам, или иных действий, определенных эмиссионными документами.
• Проведение корпоративных действий и принятие эмитентом решений, ведущих к изменению существенных характеристик финансового инструмента (например, изменение права голоса).
Термины из этой же категории