Вы находитесь в режиме подсказок Выключить
Глоссарий

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)

Категория — Рынок облигаций США

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) — Служба регулирования отрасли финансовых услуг) — американская независимая негосударственная , некоммерческая организация, имеющая статус саморегулируемой, которая осуществляет регулирование, посредничество и надзор за соблюдением законов в сфере бирж, а также брокеров и дилеров — членов этой организации. FINRA регулирует торговлю акциями, корпоративными облигациями, фьючерсами и опционами.


Главная задача FINRA звучит как «защита инвесторов от потенциальных злоупотреблений и обеспечение этичного поведения в финансовой отрасли». В дополнение к регуляционной деятельности FINRA проводит квалификационные экзамены, которые необходимо сдавать профессиональным участникам рынка ценных бумаг. 


Регулирующий орган финансовой индустрии был создан в результате консолидации NASD (National Association of Securities Dealers — Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам) и департаментом по регулированию, правоприменению и арбитражу операций на Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE - New York Stock Exchange). Комиссия по ценным бумагам и биржам одобрила консолидацию в июле 2007 года. Консолидация устранила дублирующие правила и снизила стоимость и сложность соблюдения нормативных требований.
 

Термины из этой же категории