TRACE Eligible Bonds | TRACE-Eligible облигации

TRACE-Eligible облигация (Trade Reporting and Compliance Engine) - представляет собой долговую бумагу, которая деноминирована в долларах США и: 

1) выпущена американским или иностранным эмитентом в частном порядке и, если право передачи ограничено, зарегистрирована по правилу 144A;
2) выпущена или гарантирована государственным агентством США либо 
3) является государственной облигацией США.

Пример: Apple, 3% 9feb2024, USD, Pemex, FRN 11mar2022, USD

Категория TRACE-Eligible не включает в себя иностранные гособлигации и инструменты денежного рынка.

По таким облигациям SEC (Securities and Exchange Commission) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США) обязывает всех брокеров и дилеров, являющихся членами FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) — Служба регулирования отрасли финансовых услуг) предоставлять отчет о транзакциях в данной категории облигаций через TRACE, согласно установленным SEC правилам. Технологически отчитываться необходимо через платформу организации FINRA. Также FINRA осуществляет контроль за тем, чтобы информация была доступна публично. Основная цель введения подобного механизма — обеспечение ценовой прозрачности внебиржевого рынка облигаций.